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发行]华化优选:更新招募说明书(2017年第1号

来源:未知   作者:admin   日期:2017-02-07 19:47

置夹杂型证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补

核准设立文号:中国证监会证监基字[2004]178号

本基金由基金办理人按照《基金法》、基金合同和其他相关法令律例募集,并在中

月29日中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞量化优选灵

八基金份额的申购与赎回.....................................................47

五相关办事机构.............................................................15

(4)消息与沟通

二十二其他应披露事项........................................................113

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国扶植银行省分行停业部、总行小我银行营业部、

十基金的业绩...............................................................65

(4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;

11、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为;

(1)越权或违规运营;

国最佳银行”等大。本集团在英国《银里手》2015年“世界银行品牌1000强”中,

组织形式:股份无限公司

10.49万亿元,增加10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增加5.96%。净利润2,289亿元,

以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

事。2002年至今历任ArgyleStreetManagementLimited基金司理、施行董事,2006年至

51、货泉市场东西:指现金;一年以内(含一年)的银行按期存款、大额存单;残剩刻日

二、基金托管人的内部节制轨制

设置装备摆设夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞量化驱动矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。

四基金托管人...............................................................12

28、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由呈现后,基金财富清理完

成功实现绝大大都次要快速领取营业的全行集中处置。

佣金净收入增加4.62%。平均资产报答率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入

(五)基金办理人的内部节制轨制

》等相关法令律例以

童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒消息财产无限公司法式员,1998-2004

2、打点基金存案手续;

列席人员:督察长陈晖密斯;投资决策委员会指定的其他人员。

投资者认购本基金时应当真阅读本基金的招募仿单和基金合同。基金办理人投资者

(4)在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚;

华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单(更新)

(三)基金托管营业运营环境

和风险节制等颁发专业看法及。

六基金的募集...............................................................43

2001年7月至2010年2月任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司副总司理、总司理、董事

21、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,打点基

并及时演讲中国证监会。

以一级本钱总额位列全球第二;在美国《福布斯》2015年度全球企业2000强中位列第

(5)法令律例或中国证监会的其他行为。

优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型

券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订

资产托管营业部具备系统、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职

本基金托管人中国扶植银行股份无限公司已对本次更新的招募仿单中的投资组合演讲和

州新区高新手艺财产股份无限公司2%。

(6)成本效益准绳。公司使用科学化的运营办理方式降低运作成本,提高经济效益,

故的发生,手艺系统完整、。

购、申购、赎回、转换或转托管营业而惹起的基金份额变更及节余环境的账户

营业办理等工作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。

2、基金办理人:指华泰柏瑞基金办理无限公司

存续期间:持续运营

11、《消息披露法子》:指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日实施的《证

李亦宜密斯:董事,硕士,曾任职于Lazard&Co.处事处以及LazardAsia

计系、中国人民大学商学院会计系副传授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月

柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财政无限公司财政,2001-2004

2017年第1号

41、转托管:指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份

房伟力先生:副总司理,硕士,1997-2001年就职于上海证券买卖所登记结算公司,2001-2004年任华安基金办理无限公司部分总监,2004-2008年5月任华泰柏瑞基金办理有

36、《营业法则》:指《华泰柏瑞基金办理无限公司式基金营业法则》,是规范基

道感化进一步凸显,电子银行和自助渠道账务易量占比达95.58%,较上年提拔7.55个

居处:上海浦东新区民生1199弄上海证大五道口广场1号17层

52、不成抗力:指基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事务

三基金办理人................................................................5

基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

成立健全的内部节制轨制,采纳无效办法,防止下列行为发生:

中国扶植银行设有风险与内控办理委员会,担任全行风险办理与内部节制工作,对托管

25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基

33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为天然数

在各自的权柄范畴内开展。本公司设立了于各营业部分的法令监察部,此中监察考核人

4、基金合同:指《华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》及对该

6、编制季度、半年度和年度基金演讲;

47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值

(二)次要人员环境

为常规化的内控工作手段。

32、T日:指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日

黄秀莲,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行会计部,持久处置托管

节制的第二道防地。充实阐扬督察长和法令监察部对各岗亭、各部分、各机构、各项营业全

中国扶植银行总行设资产托管营业部,下设分析处、基金市场处、证券安全资产市场处、

2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人民国证券法》、《基金法》及相关法令律例,

募集证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订

二。

停业部总司理、南京长江停业部总司理、企划部副总司理(掌管工作)、分公司总司理、

(1)基金办理人确知成立、实施和维持内部节制轨制是本公司董事会及办理层的义务;

信贷部、信贷办理部、信贷运营部、公司营业部,并在总行集团客户部和中国扶植银行

并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织

财富的平安完整,确保相关消息的实在、精确、完整、及时,基金份额持有人的权

办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼

27、基金合同生效日:指基金募集达到法令律例及基金合同的前提,基金管

(一)监视方式

作为国内首批创办证券投资基金托管营业的贸易银行,中国扶植银行不断“以客户

Company买卖员。2012年9月插手华泰柏瑞基金办理无限公司,历任量化投资部研究员、基

(1)健全性准绳。内部节制必需笼盖公司各个部分和各级岗亭,并渗入到各项营业过

责、营业操作流程,能够托管营业的规范操作和成功进行;营业人员具备从业资历;业

(1)按照相关法令、律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取

4.通过手艺或非手艺手段发觉基金涉嫌违规买卖,德律风或书面要求基金办理人进行注释

运营范畴:基金办理营业;倡议设立基金;中国证监会核准的其他营业

跨越上一日基金总份额的10%

金司理助理。2015年1月起任量化投资部副总监,2015年10月起任华泰柏瑞量化优选矫捷

本基金前,应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,并

30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期刻日

实在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集

集证券投资基金运作办理法子》(以下简称《运作法子》)、《证券投资基金发卖办理法子》(以

本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募

内部由公司风险办理与审计委员会、督察长、风险节制委员会和法令监察部等部分

注册地址:上海浦东新区民生1199弄上海证大五道口广场1号楼17层

杨智雅密斯:董事,硕士,曾就职于升强工业股份无限公司,华之杰国际贸易参谋无限

(3)性准绳。公司在精简的根本上设立可以或许充实满足运营运作需要的机构、部分

44、元:指人民币元

17、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记

打点基金发卖营业的机构

司总司理等职务。现任华泰证券股份无限公司上海分公司总司理。

性的金融东西

王溯舸先生:副总司理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经

2、监事会

十九基金合同的内容摘要.......................................................86

2015年,本集团先后获得国表里各类荣誉合计122项,并独家荣获美国《全球金融》

理财信任股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、

10、《发卖法子》:指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日实施的《证券

监视办理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年

金基金份额的行为

(10)以不合理手段谋求营业成长;

健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,所办理的基金财富和基

(四)基金办理人的许诺

自2007年起,托管部持续礼聘外部会计师事务所对托管营业进行内部节制审计,并曾经成

3、本基金办理人许诺加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国度相关法

序;

(4)不处置损害基金财富和基金份额持有人好处的证券买卖及其他勾当。

赎回和登记价钱的方式合适基金合划一法令文件的;

年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

20、基金份额持有人:指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人

39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提

(8)违反证券买卖场合营业法则,操纵对敲、倒仓等手段市场价钱,市场秩

沈志群先生:董事,学士,1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国度建

市分行担任带领职务,持久处置信贷营业和集团客户营业等工作,具有丰硕的客户办事和业

主要提醒

金份额的行为

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

(2)风险评估

市场第一。人民币国际清理收集扶植再获冲破,继伦敦之后,再获任、智利人民币清理

8、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项;

扶植银行托管资产规模不竭扩大,托管营业品种不竭添加,已构成包罗证券投资基金、社保

部节制轨制的施行环境,公司内部办理及基金运作中的风险,及时提出改良看法,推进

程安至先生:副总司理,硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷司理,

发觉投资非常环境,向基金办理人进行风险提醒,与基金办理人进行环境核实,督促其改正,

心目标继续连结同业领先。金融资产1,000万以上的私家银行客户数量增加23.08%,客户

十七基金的风险...........................................................81

主体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

12、《运作法子》:指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开

9、根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管

45、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利

金份额的行为

会投资部,任处长;2013年7月起插手华泰柏瑞基金办理无限公司。本科结业于山东大学

华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

告报公司董事会及高层办理人员。

1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证

其按期的更新

对其不时做出的修订

1、直销机构:

等。

期间兼职于普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。

金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业

音像;营业消息由专职消息披露人担任,防止泄密;营业实现主动化操作,防止报酬事

物理与电子渠道协同成长。停业网点“三分析”扶植取得新进展,分析性网点数量达

十二基金资产估值.............................................................68

基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或者严重脱漏,并对其

行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等

3、自基金合同生效之日起,以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富,成立

受,并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不基

监视人员担任托管营业的内控监视工作,具有行使监视考核工作权柄和能力。

大学,MBA结业于美国大学伯克利分校哈斯商学院。

联系德律风:,(021)38601777

冰先生:监事,二十二年证券从业履历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西

34、日:指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日

份额净值的过程

院长助理,2001年至2014年任国宏物业办理无限公司(宏观院部属)总司理。2014

1、依法募集基金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发

13、中国证监会的其他职责。

49、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值和基金

历任基金事务部总监、上证盈利ETF基金司理助理、上证盈利ETF基金司理,2010年10月

转型营业快速增加。信用卡累计发卡量8,074万张,消费买卖额2.22万亿元,多项核

(2)不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处;

际金融专业,硕士结业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA结业于上海交通大学中欧国

额发卖机构的操作

在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;刻日在一年以内(含一年)的债券回购;刻日

张力铮,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行总行建筑经济部、信贷二部、

42、按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定每期申购日、扣

26、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点认

申请,及时、足额领取赎回款子;采纳恰当合理的办法使计较式基金份额认购、申购、

高级办理人员及基金司理的薪酬/报答打算或方案。

(1)将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;

(3)本公司许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部节制轨制。

和本行内相关办理,守法运营、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运转,基金

董事会下设风险办理与审计委员会,全面担任公司的风险办理、风险节制和财政,

件,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基

律、律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责,不处置以下勾当:

道全面转型立异试点,点、旗舰型、分析型和轻型网点扶植有序推进。电子银行主渠

节制勾当包罗节制、职责分手、监察考核、实物节制、业绩评价、严酷授权、资产

15、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有并承担权利的法令

的客户办事和营业办理经验。

公司设立督察长,对董事会担任,次要担任对公司内部节制的合规性、无效性和合

德律风:(021)38784638

瑞投资(欧洲分公司)总司理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁

其他资产的价值总和

4、基金司理许诺

居处:市西城区金融大街25号

瑞量化对冲稳健收益按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。本科与研究生结业于

十四基金的费用与税收.........................................................73

300ETF连接基金基金司理。2015年2月起任华泰柏瑞指数投资部总监。2015年5月起任华

月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。

代表人:齐亮

理无限公司,任总司理助理。2015年12月起任公司副总司理。本科结业于华东师范大学国

14、银行业监视办理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视办理委员会

总行审计部担任带领职务,持久处置信贷营业、小我银行营业和内部审计等工作,具有丰硕

定的其他前提,取得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈,代为

(三)内部节制轨制及办法

任柏瑞投资财政部助理副总裁。

和自下而上的消息呈报渠道。通过成立无效的消息交换渠道,了公司员工及各级办理人

1、董事会

基金托管人:中国扶植银行股份无限公司

基金申购申请的一种投资体例

赵观甫,资产托管营业部总司理,曾先后在中国扶植银行郑州市分行、总行信贷部、总

名称:华泰柏瑞基金办理无限公司

12、组织并加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分派;

规或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称

监会的相关,成立健全内部节制轨制,采纳无效办法,防止违反现行无效的相关法令、

处事处,2010年至2013年曾担任JapanResidentialAssetsManagementLimited董

(二)监视流程

的无效施行;

组织形式:无限义务公司

月在华泰证券工作,历任经纪营业总部手艺主办、零售客户办事总部地域司理、南宁双拥

分手、危机处置等政策、法式或办法。

经济办理学院,硕士结业于中国人民银行研究生部,博士结业于财务部财务科学研究所研究

为2016年9月30日,财政和业绩表示数据未经审计。

40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告的条

制中的盲点;

二十一对基金份额持有人的办事................................................111

司或接管华泰柏瑞基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构

杨科先生:董事,学士,2001年至今任市天元律师事务所律师。2010年至今

同。中国扶植银行自2009年至今持续六年被国际权势巨子《全球托管人》评为“中国最佳

总司理,无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份无限公司姑苏分公司总司理。

中国扶植银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际出名的大型股份制贸易银行,

当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

基金的过往业绩并不预示其将来表示。

张军红,资产托管营业部副总司理,曾就职于中国扶植银行青岛分行、中国扶植银行总

算办事环节中,对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取与开支环境

下简称《发卖法子》)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称《消息披露法子》)、《证

16、小我投资者:指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人

毕,清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期

公司风险节制人员按期评估公司风险情况,范畴包罗所有能对运营方针发生负面影响的

司理。2014年2月起任总司理助理。2015年12月起任公司副总司理。大学经济学学士,

5、投资决策委员会

2.收到基金办理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

化绝对收益策略按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。2016年5月起任华泰柏

(二)内部节制组织布局

(2)违反基金合同或托管和谈;

注册本钱:贰亿元人民币

行开辟的“托管营业分析系统——基金监视子系统”,严酷按照现行法令律例以及基金合同

7、基金份额发售通知布告:指《华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金份额

基金的基金合同于2014年12月17日正式生效。

生部。

增加0.28%;停业收入6,052亿元,增加6.09%,此中,利钱净收入增加4.65%,手续费及

理,2001-2004年任华泰证券股份无限公司受托资产办理总部总司理。

成立日期:2004年11月18日

(9)贬损同业,以抬高本人;

金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、

部节制的成立和施行部分;

何雅茵密斯:监事会,2001-2004年任安永会计师事务所金融办事审计,2004-2013

泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投

22、发卖机构:指华泰柏瑞基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会规

联系人:汪莹白

注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

(2)无效性准绳。通过科学的内控手段和方式,成立合理的内控法式,内控轨制

先后任国度计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997年任国度计委

任该律师事务所合股人。

(一)基金办理人概况

成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等

(4)彼此限制准绳。公司内部部分和岗亭的设置应权责分明、彼此制衡,消弭内部控

究、决策、施行、清理、评估等部分和岗亭,该当在物理上和轨制上恰当隔离,以达到风险

(一)根基环境

6、招募仿单:指《华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金招募仿单》及

限公司总司理助理。

漏在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

节制以各岗亭的方针义务制为根本,是内部节制的第一道防地。在公司内部成立科

一、基金托管情面况

1.每工作日按时通过基金监视子系统,对各基金投资运作比例节制等环境进行,如

先生:总司理,博士,曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券

董元星先生:副总司理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱本钱(纽约)债券买卖员,2009.3-2012.8任华夏基金办理无限公司基金司理。2012年8月插手华泰柏瑞基金办理无限

2、内部节制的次要内容

(5)、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管;

委政策研究室、国度扶植部经济研究所处置研究工作,任研究室副主任,1987年至1997年

年任华安基金办理无限公司高级基金核算员,2004年7月插手华泰柏瑞基金办理无限公司,

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接

(5)防火墙准绳。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作该当分手,基金投资研

43、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

(12)在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成分;

本更新招募仿单所载内容截止日为2016年12月16日,相关财政和业绩表示数据截止日

成立时间:2004年09月17日

基金、安全资金、根基养老小我账户、QFII、企业年金等产物在内的托管营业系统,是目前

华泰柏瑞基金办理无限公司

5、托管和谈:指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《华泰柏瑞量化优选矫捷配

本招募仿单中除非辞意还有所指,下列词语具有如下寄义:

个月

公司办理层在总司理带领下,当真施行董事会确定的内部节制计谋,为了无效贯彻公司

Associates量化研究员,2010年11月至2012年8月任GoldenbergHehmeyerTrading

承担基金投资中呈现的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响

按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定,监视所托管基金的投资运作。操纵自

1、基金或本基金:指华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金

公司网址

(一)内部节制方针

金融资产总量增加32.94%。非金融企务融资东西累计承销5,316亿元,承销额市场领

10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表、代表基金签定的严重合同及其他

际工商学院。

十六基金的消息披露...........................................................76

二十四备查文件..............................................................115

面监察考核感化,成立内部节制的第三道防地。

比26.98%,本钱充沛率15.39%,次要财政目标领先同业。

证中小盘ETF连接基金基金司理。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF及华泰柏瑞沪深

31、工作日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日

总司理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。

息、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约

人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;

(三)基金办理人的职责

4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益;

,对基金办理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境进行监视,并按期编

的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,或对本

基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

务办理经验。

国内托管营业品种最齐备的贸易银行之一。截至2016年一季度末,中国扶植银行已托管584

4、本基金基金司理

次会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关

一绪言......................................................................1

或举证,并及时演讲中国证监会。

写基金投资运作监视演讲,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所供给的基金清理和核

员履行内部考核本能机能,查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性,监视公司内

代表人:齐亮

基金没有风险。

打算等消息;

售、申购、赎回、转换和登记事宜;

38、申购:指基金合同生效后,投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基

活设置装备摆设夹杂型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2014】1132号)的注册,进行募集。本

业绩表示进行了复核确认。

公司成立了内部办公主动化消息系统与营业报告请示系统,构成了自上而下的消息渠道

投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订

股权布局:柏瑞投资无限义务公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份无限公司49%、苏

放、利用,账户材料严酷保管,限制机制严酷无效;营业操作区特地设置,封锁办理,实施

8、法令律例:指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、

泰柏瑞中证500ETF及华泰柏瑞中证500ETF连接基金的基金司理。

审查公司的内控轨制,并对严重联系关系买卖进行审计;董事会下设薪酬、查核与资历审查委员

务办理严酷实行复核、审核、查抄轨制,授权工作实行集中节制,营业印章按规程保管、存

年任国泰基金办理无限公司消息手艺部司理,2004年4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司,

48、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

客服德律风:,(021)38784638

招募仿单作任何注释或者申明。

星先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生

(1)节制

和岗亭,各机构、部分和岗亭本能机能上连结相对。内部节制的查抄评价部分必需于内

二十三招募仿单存放及查阅体例..............................................114

目次

华泰柏瑞基金办理无限公司

“中国最佳银行”、《财资》“中国最佳银行”及《企业财资》“中

(6)玩忽职守、权柄;

公司,任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金

其具有中国证监会所要求的任职资历,制定董事、监事、总司理、督察长、财政总监、其他

(3)操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人谋取好处;

29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间,最长不得跨越3

金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或,也不表白投资于本

今同时担任新加坡上市公司TIHLimited董事。

董事会制定的运营方针及成长计谋,设立了投资决策委员会和风险节制委员会,就基金投资

十八基金合同的变动、终止与基金财富的清理.....................................84

券投资基金的基金司理,2013年10月起任公司副总司理,2014年12月起任华泰柏瑞量化

作为基金托管人,中国扶植银行严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章

5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;

(5)内部

督办理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年10

相关材料;

1.45万个,分析营销团队2.15万个,分析柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠

核准设立机关:中国证券监视办理委员会

金办理人的财富彼此,对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账,进行证券投资;

防备的目标;

现任消息手艺与电子商务部总监。

四基金托管人

益。

会,对董事、总司理、督察长、财政总监和其他高级办理人员的候选人进行资历审查以确保

最大好处;

国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益做出实

文光伟先生:董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会

先生:董事,博士,曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券监

本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并在中国证监会注册。基金合同是商定基金

融资融券部总司理等职务。2016年12月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。

传真:(021)50103016

50、指定前言:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他媒

1、内部节制的准绳

46、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款子以及

长暨总司理。2010年2月至今任柏瑞证券投资参谋股份无限公司董事长暨总司理、总司理。

3、基金办理人关于内部节制的声明

通轨制,后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视义务,使彼此监视制衡的机制成为内部

35、时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段

理人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。

代表人:王洪章

联系德律风:(010)67595096

办公地址:上海浦东新区民生1199弄上海证大五道口广场1号楼17层

(13)其他法令、行规以及中国证监会的行为。

7、计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价钱;按受理申购和赎回

要求将基金份额兑换为现金的行为

在一年以内(含一年)的地方银行单据;中国证监会、中国人民银行承认的其他具有优良流动

十一基金的财富...............................................................66

年1月至2001年7月任AIG盟国证券投资信任股份无限公司办理部司理、资深司理、协理,

陈晖密斯:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券无限义务公司代表处代表,1999-2004年任华泰证券股份无限公司总部总司理。

为核心”的运营,不竭加强风险办理和内部节制,严酷履行托管人的各项职责,切实维

三、基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式

(7)违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关,泄

招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单在中国证监会注册,但中国证监会对本基

行零售营业部、小我银行营业部、行长办公室,持久处置零售营业和小我存款营业办理等工

七基金合同的生效...........................................................46

十三基金的收益与分派.........................................................72

(3)节制勾当

的流动性风险、基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险、本基金的特定风险等

二释义......................................................................2

18、及格境外机构投资者:指合适相关法令律例能够投资于在中国境内依法募集

公司,1992年4月至1996年12月任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司办理部司理,1997

只证券投资基金。中国扶植银行专业高效的托管办事能力和营业程度,博得了业内的高度认

(2)本公司许诺以上关于内部节制轨制的披露实在、精确;

合规性和投资性等方面进行评价,报送中国证监会。

二释义

翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信任投资公司、信泰证券,2009年9月

24、登记机构:指打点登记营业的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金办理无限公

宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000年任国度计委(国度发改委)宏观经济研究院

华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)按照2014年10

纽约大学STERN商学院金融学博士。

13、中国证监会:指中国证券监视办理委员会

3.按照基金投资运作监视环境,按期编写基金投资运作监视演讲,对各基金投资运作的

(11)有悖社会私德,损害证券投资基金人员抽象;

一绪言

上述人员之间不具有近亲属关系。

券投资基金消息披露内容与格局原则第5号

发售通知布告》

九基金的投资...............................................................55

进行审查,发觉严重风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。

3、基金托管人:指中国扶植银行股份无限公司

营业风险节制工作进行查抄指点。资产托管营业部特地设置了监视考核处,配备了专职内控

(一)基金份额发售机构

作,具有丰硕的客户办事和营业办理经验。

9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届常务委员会第三十

而构成的系统性风险、个体证券特有的非系统性风险、因为基金投资者持续大量赎回基金发生

19、投资人、投资者:指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令法

资打算等消息;

田汉卿密斯,同上。

年退休,现任中国投资协会副会长。

质性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。

二十基金托管和谈的内容摘要...................................................97

存续期间:持续运营

先。资产托管营业规模7.17万亿元,增加67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为

百分点;同时推广账号领取、手机领取、跨行付、龙卡云领取、快速付等五种在线领取体例,

盛豪先生,英国剑桥大学数学系硕士。2007年10月至2010年3月任Wilshire

及《华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)编写。

进入华泰证券工作,曾任零售客户办事总部总司理助理、经纪营业总部副总司理、浙江分公

进行查抄监视。

任施罗德投资财政部会计,2013年任卓誉金融办事无限公司财政部司理,2014年至今

停业部总司理助理、副总司理、总司理,无锡永乐停业部担任人,无锡城市核心停业部

金办理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则,由基金办理人和投资人配合遵

学、严酷的岗亭分手轨制,在相关部分和相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟

换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)

金必然盈利,也不最低收益。

律例、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。

五相关办事机构

(3)居心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的好处;

本基金投资于证券、期货市场,基金净值会由于市场波动等要素发生波动,投资者在投资

:副总司理王溯舸先生;副总司理高山先生;副总司理田汉卿密斯;副总司理董元

(欧洲分公司)。2011年至今担任柏瑞投资亚洲无限公司营业行政总裁(亚洲,日本除外)、

(2)不公允地看待其办理的分歧基金财富;

十五基金的会计与审计.........................................................75

2015岁暮,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增加9.59%;客户贷款和垫款总额

23、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗投资人基

RajeevMittal先生:董事,学士,1992年插手美国国际集团,2009至2011年担任柏

高山先生,副总司理,博士。2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事

基金合同的任何无效修订和弥补

金份额余额及其变更环境的账户

更新的招募仿单

37、认购:指在基金募集期内,投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基

基金办理人:华泰柏瑞基金办理无限公司

田汉卿密斯:副总司理。曾在美国巴克莱全球投资办理无限公司(BGI)担任投资司理,2012年8月插手华泰柏瑞基金办理无限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化加强夹杂型证

护资产持有人的权益,为资产委托人供给高质量的托管办事。颠末多年稳步成长,中国

(3)不违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关,

贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11

三基金办理人

2001.2-2012.4任华安基金办理无限公司市场部发卖总监。2012年5月插手华泰柏瑞基金管

3、总司理及其他高级办理人员

名称:中国扶植银行股份无限公司(简称:中国扶植银行)

:总司理先生;

监视考核处等10个本能机能处室,在上海设有投资托管办事上海备份核心,共有员工220余人。

华泰柏瑞基金办理无限公司(以下简称“基金办理人”或“办理人”或“本公司”)

证券投资基金的基金司理和华泰柏瑞量化驱动矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理,2015年6月起任华泰柏瑞量化聪慧矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理和华泰柏瑞量

公司内部办理轨制无效地施行。

起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上

托管银行”。

员能够充实领会与其职责相关的消息,并及时送达恰当的人员进行处置。

总部设在。本行于2005年10月在结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007

行资历;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区次要营业目标居同业首位。

内部和外部要素,评估这些要素对公司总体运营方针发生影响的程度及可能性,并将评估报

联系人:田青

联系人:汪莹白

按照本身的风险收益偏好,选择适合本人的基金产物,而且中持久持有。

基金份额发售机构包罗基金办理人的直销机构和代销机构的发卖网点。

(二)次要人员环境

程,涵盖决策、施行、监视、反馈等各个运营环节;

款金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及

二零一七年一月

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